Издание Wall Street Journal (WSJ), ссылаясь на инсайдерскую информацию, сообщило: в отношении североамериканского подразделения крупнейшей централизованной криптовалютной биржи Бинанс – Binance.US, инициировано расследование. SEC (Комиссия по ценным бумагам и биржам Соединенных Штатов) заинтересовалась двумя торговыми компаниями – Sigma Chain AG и Merit Peak Ltd, аффилированных с Binance.US и принадлежащих владельцу материнской платформы Чанпэн Чжао.
Последний факт подтверждают документы, а также свидетельства бывших управляющих этими компаниями. Обе структуры выступают на Binance.US в роли маркет-мейкеров – участники рынка, берущие на себя риски по хранению и движению ценных бумаг.
В общем-то, североамериканский филиал Бинанс не скрывает факт привлечения к трейдингу аффилированных маркет-мейкеров без обозначения непосредственно названий компаний, о чем открыто заявляет на официальном веб-сайте. Однако регулятор вправе применять санкции к подобным торговым площадкам, которые не выкладывают полную информацию об аффилированных лицах.
Яркий пример – компания Investment Technology Group, которая в 2015 году заплатила штраф в размере $ 20 млн за аналогичное упущение. Но, чтобы добиться успеха в судебных разбирательствах против Binance.US, SEC должна доказать, что криптоактивы в листинге торговой платформы можно и нужно рассматривать как ценные бумаги. Проще говоря, Комиссия должна подтвердить, что цифровые активы попадают в ее юрисдикцию. Представители отрасли, естественно, категорически не согласны с такой постановкой вопроса.
Напомним, в январе 2022 года SEC анонсировала усиление контроля над криптовалютными торговыми площадками. Агентство Reuters, немногим позже, опираясь на результаты собственного расследования, пришло к выводу, что фаворит отрасли Бинанс частенько грешит сокрытием информации от регуляторов, смотрит сквозь пальцы на, вроде бы, обязательную процедуру идентификации личности (KYC), а также нередко поступает вразрез рекомендациям собственных юридического и комплаенс отделов.
